第1题:
根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。( )
A.正确
B.错误
第2题:
关于贷款分类的意义,下列说法错误的是( )。
A.贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要
B.贷款分类是银行稳健经营的需要
C.一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类,在重组时则需要对贷款分类
D.贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础
第3题:
下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。
A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B.证券公司是证券公司营销的组织实施者
C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
第4题:
第5题:
以下关于总分类账户的说法,正确的有( )。
第6题:
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第7题:
下列关于账户分类的说法,不正确的是( )。
第8题:
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准入和监管措施为依据
第9题:
关于商业银行资产分类的会计标准和监管标准,下列说法不正确的是( )。
A.两者所要达到的目标不同
B.资产分类的监管标准的优点是可操作性相当强,缺点是直接面对风险管理
C.资产分类的监管标准是直接面向风险管理
D.资产分类的会计标准有强大的会计核算理论和银行流程架构基础信息支持
第10题: