银行招聘考试(综合知识)
影响电子商业汇票业务处理或造成其他票据当事人资金损失的，应承担相应赔偿责任。中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或（）以下罚款。A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元
题目
影响电子商业汇票业务处理或造成其他票据当事人资金损失的，应承担相应赔偿责任。中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或（）以下罚款。
- A、1万元
- B、3万元
- C、5万元
- D、10万元
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，依法应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。D选项说法错误。本题正确答案为ABC。
第2题：
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
C．情节严重的，撤销相关业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》
的规定。本题正确答案为ACD。
第3题：
省级以上(食品)药品监督管理部门对发现药品不良反应匿而不报的药品生产、经营企业，视情节严重程度
A、予以责令改正，并可处以1千元以上3万元以下的罚款
B、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以1千元以上3万元以下的罚款
C、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以2千元以上3万元以下的罚款
D、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以3千元以上3万元以下的罚款
E、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以5千元以上3万元以下的罚款
第4题：
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上l5万元以下
【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。
第5题：
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 （ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．I万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。
第6题：
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故BD选项正确。
第7题：
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。
第8题：
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。
第9题：
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。
第10题：
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上l0万元以下
D．10万元以上l5万元以下