一般从业资格考试

下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有() Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有() Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

客户交易结算资金汇总账户以____名义开立,资金全部为 所有。( )

A.证券公司客户

B.客户证券公司

C.证券公司证券公司

D.客户客户


正确答案:A
42.A【解析】指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。

第2题:

关于客户账户实名制,下列叙述错误的是( )。

A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查

C.经客户同意,证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户

D.证券公司应对客户身份真实性进行审查


正确答案:C
[答案] C
[解析] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则,要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。

第3题:

证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。( )


正确答案:×

第4题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是()。

A:证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户
B:信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户
C:证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户
D:全国社会保障基金每设立1个投资组合,开立1个证券账户

答案:B
解析:
只有中国银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

第5题:

下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有()。

A:融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B:信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
C:融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D:客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

答案:B
解析:
信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的资金结算;而信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算。

第6题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是( ).

A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开立1个证券账户


正确答案:B
58.B【解析】只有银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

第7题:

下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是( )。 A.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算 B.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户 D.客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金


正确答案:C
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立信用账户。

第8题:

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法,正确的有( )。

A.客户只能开立1个信用资金账户

B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

C.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金

D.证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券


正确答案:ACD
68. ACD【解析】B项,客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

第9题:

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立信用账户。()


答案:对
解析:

第10题:

客户交易结算资金汇总账户以()名义开立,资金全部为()所有。

A:证券公司客户
B:客户证券公司
C:证券公司证券公司
D:客户客户

答案:A
解析:
指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。

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