证券交易
“证券交易” 问题列表
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问题：以下哪些是推荐人的职责（）。A、面对面向客户讲解合同条款B、征信调查C、客户推荐D、通知送达E、账户监控
Saturday, September 17, 2022
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问题：合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（）
Saturday, September 17, 2022
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问题：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%
Saturday, September 17, 2022
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问题：在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制
Wednesday, March 6, 2024
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问题：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A、证券账户B、资金账户C、托管账户D、资产账户
Saturday, September 17, 2022
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问题：经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记
Sunday, August 13, 2023
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问题：新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。A、工作繁琐，效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强
Saturday, September 17, 2022
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问题：每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
Saturday, September 17, 2022
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问题：ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。A、基金管理人B、证券交易所C、中国结算公司上海分公司D、指定清算银行
Saturday, September 17, 2022
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问题：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A、200%B、100%C、70%D、50%
Saturday, September 17, 2022
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问题：经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）
Saturday, September 17, 2022
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问题：内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）
Saturday, September 17, 2022
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问题：证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
Saturday, September 17, 2022
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问题：投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、托管银行
Sunday, August 13, 2023
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问题：固定收益平台交易采用（ ）形式。A、市价交易和限价交易B、报价交易和询价交易C、报价交易和限价交易D、限价交易和询价交易
Saturday, September 17, 2022
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问题：证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人
Sunday, December 4, 2022
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问题：对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）
Saturday, September 17, 2022