证券交易

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得散布非公开披露的信息C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

题目

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。

  • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
  • B、不得散布非公开披露的信息
  • C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
  • D、不得挪用客户的交易结算资金和证券
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第1题：

以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

A．挪用客户的交易结算资金和证券

B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收


正确答案：ACD
证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

第2题：

24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。

A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B ．不得侵占、损害客户的合法权益

C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


正确答案：ABCD
24 ． 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面： ① 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物； ② 不得为他人操纵市场 、内幕交易 、 欺诈客户提供方便 ； ③ 不得违背客户的指令买卖证券 ， 或接受代为客户决定证券买卖方向 、 品种 、 数量 、 时间的全权委托 ； ④ 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 ； ⑤ 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算 、 交收 ； ⑥ 不得以任何方式提高或降低 ， 或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

第3题：

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


正确答案：ABCD
【解析】除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

第4题：

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


答案：B
解析：
。B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不 得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

第5题：

证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。

A． 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B． 为股票申购和交易提供融资

C． 散布谣言或其他非公开披露的信息

D． 为投资者提供投资咨询

E． 挪用客户结算保证金


正确答案：ABCE

第6题：

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（ ）


正确答案：×
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

第7题：

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B、 不得散布非公开披露的信息

C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券


正确答案：ABD

第8题：

证券经纪业务中的禁止行为包括( )．

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


正确答案：ABCD
80．ABCD【解析】除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。

第9题：

证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。

A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案：A,B,C,D
解析：
除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和

第10题：

证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。

A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案：A,B,C,D
解析：
除ABCD四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下内容：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。

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