证券交易
柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。A、委托单B、成交单C、交割单D、预留凭证
题目
柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。
- A、委托单
- B、成交单
- C、交割单
- D、预留凭证
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。
A．交割单
B．证券买卖委托书
C．指定交易协议书
D．买卖成交报告单
答案为B。证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其证券买卖委托书应当按照规定的期限保存于证券公司。
第2题：
自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。
第3题：
委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。（ ）
若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系。无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
第4题：
下列关于撤单的叙述错误的是（ ）。 A．营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交 B．营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销 C．营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销 D．营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名
营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名。非本人办理的须审核有无委托权限。营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交。如果已成交，则告诉客户不能撤销或修改；如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销。客户通过自助终端或电话自动委托系统委托的撇单，由客户按计算机屏幕或电话语音提示操作。
第5题：
采用无形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统(即与委托成交数据核对)，则交割柜必须在清算后，根据成交单与客户委托单手工配对。 （ ）
第6题：
委托柜核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
第7题：
柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（ ）。 A．委托单 B．成交单 C．交割单 D．预留凭证
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交剖的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。
第8题：
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。
A．证券买卖委托书
B．买卖成交报告单
C．指定交易协议书
D．证券清算交割单
[答案] A
[解析] 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
第9题：
委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的（ ），并与本人核对一致。 A．身份证 B．学历证 C．资金卡 D．委托单
委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。非本人委托的，必须审核其有无授权权限。核对无误后，进一步核对委托单上的各项内容。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
第10题：
在证券委托的非柜台委托中，人工电话或传真委托的电话录音及传真件必须按规定保存，并要求客户及时到营业部补填委托单，将传真件附于委托单后存档。（ ）
此题为判断题(对，错)。
略