证券公司分类监管是以证券公司()为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照规定标准评价和确定证券公司的类别,对证券公司进行的综合性评价。
第1题:
A、风险管理能力
B、持续合规状况
C、业务发展状况
D、市场竞争能力
第2题:
中国证监会可以按照分类监管原则,根据( )对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A.证券公司的治理结构
B.财务状况
C.内控水平
D.风险控制情况
第3题:
经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。
A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况,建立、健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量
B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定,根据自身的( )及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模。 A.经营规模 B.安全监管能力 C.管理能力 D.财务状况
第7题:
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第8题:
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A.治理结构 B.收益水平 C.内控水平 D.风险控制
第9题:
第10题: