国家开放大学(个人理财)

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。

题目

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。

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第1题：

目前，证券公司的个人理财服务形式以代客进行投资操作为主。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第2题：

目前，证券公司的个人理财服务形式以代客进行投资操作为主。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第3题：

基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品，而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 （ ）


正确答案：×
目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

第4题：

商业银行针对特定目标客户群体进行的个人理财服务，称为（ ）。


A.理财顾问服务
B.私人理财业务
C.理财计划
D.代客理财服务

答案：C
解析：

第5题：

代客境外理财业务是指取得( )的商业银行,受中国境内机构和居民个人（简称“投资者”）委托以投资者的资金在中国境外进行规定的金融产品投资的经营活动。

A.代客理财资格

B.代客境外理财业务资格

C.理财资格

D.理财销售资格


正确答案：B

第6题：

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（ ）。 A．客户资产管理服务 B．证券投资咨询服务 C．代客理财服务 D．理财顾问服务


正确答案：BD
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。

第7题：

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第9题：

理财规划服务中，不可代客操作。（　　）


答案：错
解析：
如果涉及代客操作，一定要合乎有关规定，按照规定的流程并要签署必要的客户委托授权书和其他代理客户投资所必需的法律文件。

第10题：

关于个人理财，以下说法正确的有（　　）。

A.个人理财业务服务的对象是个人和家庭
B.个人理财业务是一般性业务咨询服务
C.个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务
D.个人理财业务是建立在委托一代理关系基础之上的银行业务
E.个人理财业务是一种个性化、综合化服务

答案：A,C,D,E
解析：
个人理财业务是专业化服务活动，而非一般性业务咨询服务，B项错误。

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