初级银行从业

判断题理财规划服务中，不可代客操作。A 对B 错

题目
判断题
理财规划服务中，不可代客操作。
A

对

B

错

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第1题：

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（ ）。 A．客户资产管理服务 B．证券投资咨询服务 C．代客理财服务 D．理财顾问服务


正确答案：BD
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。

第2题：

目前，证券公司的个人理财服务形式以代客进行投资操作为主。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第3题：

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第4题：

商业银行针对特定目标客户群体进行的个人理财服务，称为（ ）。


A.理财顾问服务
B.私人理财业务
C.理财计划
D.代客理财服务

答案：C
解析：

第5题：

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议


正确答案：ABCD

第6题：

理财销售人员可向客户提供()服务。

A.代客理财

B.委托理财

C.代客转账

D.以上都不是


答案：D

第7题：

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

目前，证券公司的个人理财服务形式以代客进行投资操作为主。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第9题：

理财规划服务中，不可代客操作。（　　）


答案：错
解析：
如果涉及代客操作，一定要合乎有关规定，按照规定的流程并要签署必要的客户委托授权书和其他代理客户投资所必需的法律文件。

第10题：

目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。


正确答案:错误

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