商业银行经营管理学

责令商业银行调整董事、高级管理人员或限制其权利属于银监会对第四类商业银行的监管措施。

题目

责令商业银行调整董事、高级管理人员或限制其权利属于银监会对第四类商业银行的监管措施。

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第1题：

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（ ）。

A．限制业务活动

B．责令暂停部分业务

C．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

第2题：

当银行业金融机构的行为严重危及该机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以对金融机构的董事或高级管理人员采取哪些措施? ( )

A.由银行业监督管理机构主持会议，撤换该金融机构的董事或高级管理人员

B.责令调整董事、高级管理人员

C.责令其停止行使任何权利

D.限制其权利的行使


正确答案：BD

第3题：

银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取下列措施（ ）。

A．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B．限制分配红利和其他收入

C．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D．停止批准增设分支机构

E．限制资产转让


正确答案：ABCDE

第4题：

银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可区别情形采取( )监管措施。

A.限制分配红利和其他收入
B.限制负债转让
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
E.停止批准增设分支机构

答案：A,C,D,E
解析：
银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列监管措施：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务(2)限制分配红利和其他收入。(3)限制资产转让。(4)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。(5)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。(6)停止批准增设分支机构。

第5题：

责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的()。

A:刑事处罚
B:自律措施
C:纪律处分
D:监管措施

答案：D
解析：
《证券公司监督管理条例》规定的监管措施包括：①明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报连年度报告、月度报告和临时报告，②年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计，③公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整，④国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料，⑤监管机构可以采取定的方式，对证券公司进行现场检查，⑥对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，⑦对证券公司进行临时接管，并进行全面核查等。

第6题：

银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，经银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施( )。

A．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B．限制分配红利和其他收入

C．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D．停止批准增设分支机构

E．责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利


正确答案：ABCDE
解析：《银行业监督管理法》第三十七条。

第7题：

银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（ ）。

A.限制资产转让

B.拘留肇事的董事或监事

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利


正确答案：ACD

第8题：

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（ ）

A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

B. 限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利


正确答案：ABCD

第9题：

商业银行违反审慎经营规则，逾期未改正的，中国银监会可以采取的监管措施是( )。

A.处30万元罚款
B.责令调整董事，高级管理人员或者限制其权利
C.吊销金融许可证
D.责令停业整顿

答案：B
解析：
银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列监管措施：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务。(2)限制分配红利和其他收入。(3)限制资产转让。(4)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。(5)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。(6)停止批准增设分支机构。

第10题：

银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以作出的行政管制措施有（）。

  • A、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
  • B、限制资产转让
  • C、责令暂停部分业务，停止批准开办新业务
  • D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

正确答案:A,B,C,D

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