反洗钱考试
银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后，对认定为重点可疑交易的，向（）报送并确保上报内容一致。A、中国人民银行当地分支机构和总行B、中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构C、中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构D、银监会当地分支机构和总行
题目
银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后，对认定为重点可疑交易的，向（）报送并确保上报内容一致。
- A、中国人民银行当地分支机构和总行
- B、中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构
- C、中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构
- D、银监会当地分支机构和总行
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相似问题和答案
第1题：
《中原银行营业机构日始日终业务操作规程》中营业机构指需要登录中原银行综合前端系统并且需要通过综合前端系统进行业务处理的机构。包括（）
- A、中原银行清算中心
- B、作业中心
- C、分行运营中心
- D、各营业网点
正确答案:A,B,C,D
第2题：
报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
- A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
- B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
- C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。
正确答案:B
第3题：
分行“三三三”工作法异常客户可疑交易分析主要方法包括()
A、客户信息分析
B、交易深入分析
C、可疑交易信息综合分析
答案：ABC
第4题：
各分行应成立单位账户小组负责辖内单位人民币账户特殊业务的评定和管理，由（）任单位组长。
- A、分行分管公司业务副行长
- B、分行分管运营业务副行长
- C、分行运营管理部总经理
- D、分行公司银行部总经理
正确答案:B
第5题：
华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。
- A、1个
- B、2个
- C、3个
- D、5个
正确答案:B
第6题：
各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。
- A、客户洗钱风险等级划分认定小组
- B、反洗钱领导小组
- C、反洗钱工作小组
- D、反洗钱可疑交易认定小组
正确答案:A
第7题：
按照总分行要求，分行各专业小组要按（）季编写可疑交易分析报告。
- A、月
- B、季
- C、年
- D、半年
正确答案:B
第8题：
《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，非反洗钱合规业务人员不得浏览、阅读、传递、保管大额和可疑交易信息。
正确答案:正确
第9题：
营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。
- A、总行反洗钱领导小组
- B、分行反洗钱领导小组
- C、分行反洗钱办公室
- D、本机构重点可疑交易报告认定小组
正确答案:D
第10题：
根据分行应急业务小组的决策，（）负责协调和指挥本分行特色业务应急处置预案的实施；收集和整理特色业务应急处置信息上报领导小组。
- A、分行业务处理中心和各营业机构
- B、营运部
- C、技术部
- D、公司部和个金部
正确答案:B