反洗钱考试
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A、《华夏反洗钱管理办法》B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
题目
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
- A、《华夏反洗钱管理办法》
- B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
- C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
- D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
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第1题：
（）用户发送的短信直接被垃圾短信监控系统拦截
- A、黄名单
- B、蓝名单
- C、黑名单
- D、白名单
正确答案:C
第2题：
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。
- A、监督
- B、监控
- C、检查
- D、核查
正确答案:B
第3题：
发送短信可以不受监控的号码称为()
A.黄名单
B.黑名单
C.白名单
D.蓝名单
正确答案：C
第4题：
华夏银行反洗钱监测分析系统（）进行监控名单回溯匹配并形成监控名单风险提示清单。
- A、不定期
- B、定期
- C、一年
- D、半年
正确答案:B
第5题：
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。
- A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
- B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
- C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
- D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
正确答案:A,B,C,D
第6题：
发送短信可以不受监控的号码称为（）
- A、黄名单
- B、白名单
- C、蓝名单
- D、黑名单
正确答案:B
第7题：
华夏银行总行SWIFT系统嵌有监控名单库，可对进入该系统SafeWatch队列的报文进行（）次拦截。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、四
正确答案:B
第8题：
卡系统运行管理规范的内容，主要包括发卡充值网点日结、加油站日结对账、（）。
- A、资金监控
- B、黑名单监控
- C、灰名单监控
- D、黑灰名单监控
正确答案:D
第9题：
发现华夏银行客户企图与监控名单客户发生（）业务往来的，客户开户机构应对该客户重点监控。
- A、贸易
- B、票据
- C、外汇资金
- D、参股
正确答案:C
第10题：
填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
- A、核对
- B、落实
- C、核查
- D、核实
正确答案:D