反洗钱考试

可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。A、账户B、客户C、机构D、业务

题目

可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。

  • A、账户
  • B、客户
  • C、机构
  • D、业务
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第1题：

《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()

A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务

D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易报告


参考答案：D

第2题：

我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。

A、金额

B、客户

C、账户

D、网点


答案：B

第3题：

对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等

A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.以客户为单位限制账户功能

C.调低交易限额

D.采取标准化尽职调查


答案：ABC

第4题：

金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。

  • A、大额交易监测
  • B、可疑交易监测
  • C、反洗钱协查
  • D、反洗钱保密

正确答案:B

第5题：

金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。

  • A、客户尽职调查
  • B、风险等级划分
  • C、大额交易报告
  • D、现场检查

正确答案:A

第6题：

保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户身份资料和交易记录,确保能重现该项交易,以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息()。


【答案】正确

第7题：

金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。

A.客户风险控制

B.可疑交易监测分析

C.提升数据质量

D.客户尽职调查


参考答案：BD

第8题：

《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()

A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告


参考答案：D

第9题：

重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。

  • A、1个
  • B、2个
  • C、3个
  • D、5个

正确答案:C

第10题：

加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。

  • A、初次身份识别
  • B、持续身份识别
  • C、重新身份识别
  • D、客户尽职调查

正确答案:C

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