反洗钱考试

根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。A、《现场检查工作日志》B、《现场检查意见书》C、《现场检查事实确认书》D、《现场检查询问笔录》

题目

根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。

  • A、《现场检查工作日志》
  • B、《现场检查意见书》
  • C、《现场检查事实确认书》
  • D、《现场检查询问笔录》
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括?


答案：反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。

第2题：

为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作,维护金融机构的合法权益,根据()等有关法律法规和规章的规定,制定反洗钱现场检查管理办法。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国行政处罚法》

D、《金融机构反洗钱规定》


参考答案：ABCD

第3题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：D

第4题：

下列哪部行政规章具体规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责?()

A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》


正确答案：B

第5题：

中国人民银行对金融机构总部、中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查,必要时可将检查情况通报给哪些机构?


答案：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。

第7题：

中国人民银行分支机构对()执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

A、辖区内金融机构的分支机构

B、地方性金融机构

C、上级行授权其现场检查的金融机构

D、金融机构总部


参考答案：ABC

第8题：

非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

A、《金融机构反洗钱规定》

B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：D

第9题：

下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为?()

A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》


正确答案：A

第10题：

下列属于人民银行颁布的反洗钱法规的是（）。

  • A、《金融机构反洗钱规定》
  • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
  • C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
  • D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》

正确答案:A,B,C,D

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