反洗钱考试
（），负有保密责任的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。A、在大额和可疑报告过程中B、在案件协查过程中C、在非现场监管报表报送过程中D、在资产负债表报送过程中
题目
（），负有保密责任的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。
- A、在大额和可疑报告过程中
- B、在案件协查过程中
- C、在非现场监管报表报送过程中
- D、在资产负债表报送过程中
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相似问题和答案
第1题：
网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。
A、客户
B、账户信息不全
C、存在疑问
D、评级信息
答案：ABC
第2题：
在上市公司重大资产重组中，（）负有保密义务。
A:上市公司的监事
B:中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任人
C:交易对方的关联方的主要负责人
D:监管部门审批人员
B:中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任人
C:交易对方的关联方的主要负责人
D:监管部门审批人员
答案：A,C,D
解析：
上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。
第3题：
金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第4题：
可疑情况报告和通缉协查核对制度是指旅馆从业人员应当及时报告本*旅馆的（）并注意公安机关的通缉、通报，及时配合公安机关开展协查工作。
- A、可疑人员
- B、可疑情况
- C、违法犯罪情况
- D、营业状况
- E、部门人员调整变动情况
正确答案:A,B,C
第5题：
省市分公司网管中心值班人员要做到“首问负责”即对接到其它任何部门的（）要由第一人负责处理或协调相关人员处理。
- A、业务说明
- B、业务申告
- C、业务咨询
- D、业务协查
正确答案:B
第6题：
网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。
A、账户
B、身份证件
C、交易对手信息
D、流水
答案：A
第7题：
实施环节的回避申请可以有哪些人员来操作（）
- A、案件的主查人员
- B、案件的协查人员
- C、可以进行案件任务确定的人员
- D、不负责该案件检查的其他人员
正确答案:A,C
第8题：
风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()
A.负责反洗钱协查事项的协调
B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督
C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项
D.负责保管反洗钱协查的档案资料
答案：ABCD
第9题：
委托方派人协查方式进行协查的，派出人员需携带（），参与受托方的调查取证，提出取证要求。
- A、税收违法案件协查函
- B、税务检查证
- C、税务机关公务接待函
- D、相关身份证明
正确答案:A,B,C,D
第10题：
若投诉件责任人为理赔协查人员的，根据投诉管理办法规定（）为责任人。
- A、协查人员的领导
- B、协查人员的指导人
- C、协查人
- D、归属三级机构理赔经理
正确答案:B