反洗钱考试

中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。

题目

中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。

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第1题：

在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业金融机构可以向可疑主体直接核实发生可疑交易活动的原因。()


参考答案：错

第2题：

中国人民银行负责对下列可疑交易活动组织反洗钱调查()。

A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动

B.跨省的、重大的、复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的

C.涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的

D.中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动


参考答案：ABCD

第3题：

反洗调查的客体不包括()

A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动

B、中国人民银行通过反洗管理发现的可疑交易活动

C、单位和个人举报的可疑交易活动

D、一般交易


参考答案：D

第4题：

向金融机构进行反洗钱调查可疑交易活动时,调查人员不得少于三人。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第5题：

中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行反洗钱调查:()

A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动

B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

C、中国人民银行地市中心支行、县(市)支行报告的可疑交易活动

D、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动

E、单位和个人举报的可疑交易活动

F、通过涉外途径获得的可疑交易活动

G、其他有合理理由认为需要调查核实的可疑交易活动


参考答案：ABCDEFG

第6题：

中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行反洗钱调查:()。

A.金融机构按照规定报告的可疑交易活动

B.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

C.中国人民银行地市中心支行、县(市)支行报告的可疑交易活动

D.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动


参考答案：ABCD

第7题：

中国人民银行省级以上机构调查可疑交易活动时,调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第8题：

可疑交易活动需要调查核实的,中国人民银行及各级派出机构都可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以(),不得违反规定向客户和其他人员提供。

A、保管

B、保密

C、保存

D、封存


参考答案：B

第10题：

《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。

  • A、对可疑交易特征予以保密
  • B、对报告可疑交易的信息予以保密
  • C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
  • D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

正确答案:A,B,C,D

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