反洗钱考试
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）A、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号） B、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号） C、反洗钱法 D、中国人民银行法
题目
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）
- A、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）
- B、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）
- C、反洗钱法
- D、中国人民银行法
相似问题和答案
第1题：
反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 （ ）
根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，按照规定建立客户身份识别制度是金融机构的职责之一
第2题：
《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？
第3题：
下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》（2006）
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）
E.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
第4题：
根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。
正确答案:正确
第5题：
“一法四令”是指那些（）
- A、《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》。
- B、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》。
- C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。
- D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。
正确答案:B,C
第6题：
下列哪部行政规章具体规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责?()
A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》
第7题：
B:客户身份识别
C:公民身份识别
D:法人身份识别
第8题：
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：
A.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）
B.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）
C.反洗钱法
D.中国人民银行法
第9题：
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。
- A、建立内部反洗钱工作机制和规程
- B、建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
- C、妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
- D、及时报告大额和可疑交易
- E、协助反洗钱调查
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
反洗钱调查的法律或规范依据包括（）
- A、《反洗钱法》和《中国人民银行法》
- B、《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释
- C、《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
- D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）
- E、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
正确答案:A,B,C,D,E