发现华夏银行客户企图与监控名单客户发生()业务往来的,客户开户机构应对该客户重点监控。
第1题:
从业人员的行为与信息保密准则的精神发生冲突的是任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露;与本机构同事谈论客户的社会地位将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构。
第2题:
以其他方式与客户建立业务关系是指:客户以()以外的方式与华夏银行建立相对固定业务关系的情况,如租用保管箱业务等。
第3题:
选择应付账款函证对象,应选择()。
A. 所有发生过业务往来的客户
B. 发生金额大,平时往来业务频繁,期末余额为零的客户
C. 发生金额大,平时往来业务频繁,期末余额大的客户
D. 期末余额不为零的所有客户
第4题:
柜员开户交易时系统提示“根据人行及我*行开户要求,需进一步核实开户信息”,出现提示的原因的是()。
第5题:
发现银行客户企图与监控名单客户发生外汇资金业务往来的,客户开户机构应对该客户()。
第6题:
由总行公司业务部从(),给予主动授信。
第7题:
填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》,报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步()。
第8题:
客户信息需要进行()和()审查,并根据客户基本信息的变化及时进行更新。发现客户信息变化的,应该主动与相关客户联系进行核对,以便及时修改更新客户基本信息。对上月发生业务往来的客户,应通过()部门的信息门户或其他()查阅复核该客户信息。
第9题:
根据民生银行非授信业务风险监控管理办法,列入预警名单客户(业务)及预警外形成风险的客户(业务)称为()。
第10题:
业务人员根据借款人填制并经信贷部门审批同意的借款凭证,使用“”交易,建立客户编号()