金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的,可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请()确认。
第1题:
金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时,不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,还应履行以下哪些职责()。
A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
D.明确约定本金融机构出于工作便利需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A、提高客户洗风险等级
B、暂停交易等相应的限制措施
C、强化交易监管措施
D、资产冻结措施
第4题:
金融机构应当采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于()以及()。
第5题:
金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有()
第6题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?
第7题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()
第8题:
A、第三;
B、该金融机构;
C、不承担责任;
D、客户自己承担。
第9题:
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的,可以通过该金融机构向()申请核实确认。
第10题:
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的。由()承担未履行客户身份识别义务的责任。