反洗钱考试

金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。A、交易限制措施B、暂停金融交易C、拒绝转移D、转换金融资产

题目

金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。

  • A、交易限制措施
  • B、暂停金融交易
  • C、拒绝转移
  • D、转换金融资产
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第1题：

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。

A.按规定报送可疑交易报告

B.同时应立即采取相应的交易限制措施

C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行

D.采取适当方式告知客户


参考答案：ABD

第2题：

如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取什么措施？

A.应当经高级管理层的批准。

B.应当报告中国人民银行。

C.应当报告中国反洗钱监测分析中心。

D.应当经中国人民银行批准。


正确答案：A

第3题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?


答案：核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

第4题：

金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除（）另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

  • A、中国人民银行及其分支机构
  • B、公安机关
  • C、国家安全机关
  • D、中国银行业监督管理委员会

正确答案:A,B,C

第5题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

  • A、适当
  • B、持续
  • C、定期
  • D、不定期

正确答案:B

第6题：

银行业金融机构应当及时受理各项投诉并登记，受理后应当通过适当方式告知客户受理情况、（）和联系方式。


正确答案：处理时限

第7题：

金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向（）申请核实确认。

  • A、中国人民银行总行
  • B、华夏银行总行
  • C、外交部
  • D、安理会

正确答案:A

第8题：

金融机构对恐怖组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后,除有关部门另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第9题：

金融机构应当采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于（）以及（）。


正确答案:反洗钱调查；监督管理

第10题：

金融机构收到境外有关部门与（）第1267号和第1373号决议有关的冻结资产或者提供客户信息要求时，应当告知对方与外交部门联系，不得擅自采取措施。

  • A、银监会
  • B、安理会
  • C、中国人民银行
  • D、华夏银行总行

正确答案:B

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