反洗钱考试

金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。A、中国人民银行B、公安机关C、外交部D、总行

题目

金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。

  • A、中国人民银行
  • B、公安机关
  • C、外交部
  • D、总行
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第1题：

银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。()


参考答案：√

第2题：

银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施()

A.不予开立金融账户

B.停止使用金融账户

C.暂停金融交易

D.拒绝转移或转换金融资产


参考答案：ABCD

第3题：

金融机构对符合联全国安理会涉恐决议的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。

A、提高客户洗风险等级

B、暂停交易等相应的限制措施

C、强化交易监管措施

D、资产冻结措施


参考答案：B

第4题：

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）

  • A、限制开仓
  • B、提高保证金标准
  • C、限制平仓
  • D、强行平仓

正确答案:B,C,D

第5题：

金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向（）申请核实确认。

  • A、中国人民银行总行
  • B、华夏银行总行
  • C、外交部
  • D、安理会

正确答案:A

第6题：

除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易的情形有几种？


正确答案：4种。一是单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支；二是法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转；三是自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转；四是交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

第8题：

除符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形向反洗钱监测分析中心提交报告外,金融机构及其工作人员发现其他交易的哪些情况有异常,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告?


答案：金融及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向和性质有异常的，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向反洗钱监测中心提交可疑交易报告。

第9题：

金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。

  • A、提高客户洗钱风险等级
  • B、暂停交易等相应的限制措施
  • C、强化交易监管措施
  • D、资产冻结措施

正确答案:B

第10题：

金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请（）确认。

  • A、书面
  • B、调查
  • C、核实
  • D、查询

正确答案:C

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