客户身份识别完整性原则主要包括（）A、完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质B、完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。C、完整登记客户身份基本信息D、完整留存各类身份证件复印件或影印件

题目

客户身份识别完整性原则主要包括（）

A、完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质
B、完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。
C、完整登记客户身份基本信息
D、完整留存各类身份证件复印件或影印件

如果没有搜索结果，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

客户身份识别应遵循的原则不包括()

A、全面性;

B、持续性;

C、重点识别;

D、审慎性。

参考答案：D

第2题：

客户身份识别完整性原则是指()

A.了解、保存客户资料完整性

B.了解、核对、登记、留存过程中履行客户身份识别完整性

C.核对、登记客户信息完整性

D.登记、留存客户信息完整性

参考答案：B

第3题：

客户身份识别的原则包括()。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.持续性

E.以上都是

参考答案：E

第4题：

客户身份识别的基本原则有哪些方面?

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.持续性

答案：ABCD

第5题：

客户身份识别包括以下哪些环节()。

A.建立业务关系时的身份识别

B.交易监测和客户身份持续识别

C.强化识别客户身份

D.评估客户风险状况并进行分类管理

参考答案：ABCD

第6题：

客户身份识别的墓本原则有()。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.持续性

参考答案：ABCD

第7题：

关于客户身份识别措施的特殊规定,主要包括哪些含义?

答案：(1)金融机构进行客户身份识别时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息;(2)金融机构是否需要向有关部门核实客户身份，由金融机构自主决定;(3)金融机构可以提出核实客户有关身份信息请求的部门不限于公安、工商行政管理部门。

第8题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录?()

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

答案：ABCD

第9题：

反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:()。

A.识别客户身份

B.识别代理人身份

C.了解交易目的、性质

D.了解实际控制人、受益人身份

答案：ABCD

第10题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照( )，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A、安全性原则

B、准确性原则

C、完整性原则

D、保密性原则

正确答案：ABCD

反洗钱考试

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容