银行客服从业考试

（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。A、风险监督B、风险协查C、可疑协查D、可疑监督

题目

（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。

  • A、风险监督
  • B、风险协查
  • C、可疑协查
  • D、可疑监督
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第1题：

网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、账户

B、身份证件

C、交易对手信息

D、流水


答案：A

第2题：

事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。

A对

B错


对
略

第3题：

中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()


参考答案：错

第4题：

事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。


正确答案:正确

第5题：

（）是指系统根据大额交易和可疑交易报告信息筛选出的满足相关风险标准的信息提示

  • A、大额预警
  • B、可疑预警
  • C、筛选预警
  • D、风险预警

正确答案:D

第6题：

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


正确答案：B

第7题：

各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。

  • A、客户身份识别
  • B、大额交易识别
  • C、可疑交易识别
  • D、大额和可疑交易识别

正确答案:A

第8题：

网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、客户

B、账户信息不全

C、存在疑问

D、评级信息


答案：ABC

第9题：

风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*

  • A、账户开户
  • B、大额交易
  • C、可疑交易
  • D、贷款

正确答案:A,B,C,D

第10题：

反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到案例协查的行社，最迟于下（）个工作日反馈协查结果。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、10

正确答案:A

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