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单选题合规独立性不包括（　　）。A 部门独立性B 机制独立性C 问责独立性D 产品独立性

题目
单选题
合规独立性不包括（　　）。
A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

产品独立性

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第1题：

合规独立性中，最重要的是( )。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、以上都正确


正确答案：A
解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

第2题：

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

A.问责
B.机制
C.部门
D.机制和部门

答案：C
解析：
本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

第3题：

合规独立性不包括()

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性


正确答案：D

解析：合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

第4题：

合规审核的程序不包括以下哪项（）。

  • A、制定合规审核机制
  • B、合规审核调查
  • C、合规审核评价
  • D、撰写合规审核报告

正确答案:D

第5题：

合规风险的主要种类不包括（）。

  • A、投资合规性风险
  • B、销售合规性风险
  • C、投机合规性风险
  • D、信息披露合规性风险

正确答案:C

第6题：

合规管理的主要原则中不包括()。

A.合规人人有责

B.合规从高层做起

C.独立性原则

D.成本效益原则


正确答案：D

第7题：

独立性原则是合规管理的关键性原则。


答案：对
解析：
独立性原则，是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
考点
合规管理概述

第8题：

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位

B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员


正确答案：B
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

第9题：

部门独立性的要素不包括（）。

  • A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位
  • B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
  • C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
  • D、合规负责人全面负责合规风险管理

正确答案:D

第10题：

商业银行合规管理三大机制不包括（）。

  • A、诚信举报
  • B、合规问责
  • C、合规审核
  • D、合规考核

正确答案:C

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