金融市场基础知识

单选题投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A 份额转换B 非交易过户C 变更管理人业务D 转托管业务

题目
单选题
投资人可通过办理（  ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A

份额转换

B

非交易过户

C

变更管理人业务

D

转托管业务

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。

A．投资风险提示

B．基金销售机构联络方式

C．投资人办理基金业务流程

D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力


正确答案：ABCD
《投资人权益须知》的内容至少应当包括：《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利，基金销售机构提供的服务内容和收费方式，投资人办理基金业务流程，基金分类、评级等基本知识以及投资风险提示，向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序，基金销售机构联络方式及其他需要向投资人说明的内容。

第2题：

机构投资人办理任何基金业务须到开立基金账户网点办理。

判断对错


参考答案：对

第3题：

机构投资人在办理任何基金业务须到开立基金账户网点办理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

（2019年）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务

答案：D
解析：
投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要。

第5题：

以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。

A.投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要
B.由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势
C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D.基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

答案：D
解析：
开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要。选项A、C错误。基金份额的转换常常会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍有优势，选项B错误。

第6题：

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由( )直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点进行

A基金发起人

B基金管理人

C基金托管人

D基金投资人


参考答案：B
解析：开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。

第7题：

基金销售机构的基金销售业务资格部分终止的，其可以办理的业务有（）。

A:基金开户
B:基金申购
C:基金赎回
D:基金认购

答案：C
解析：
基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务

第8题：

基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。

Ⅰ.从事基金销售业务

Ⅱ.办理基金份额登记

Ⅲ.办理基金托管业务

Ⅳ.办理基金估值核算

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：C

第9题：

投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A. 份额转换
B. 非交易过户
C. 变更管理人业务
D. 转托管业务

答案：D
解析：

第10题：

销售人员可通过PBCS系统在为客户办理基金（）、（）、（）、（）、（）等业务时，可联动查询客户持仓情况、客户资金余额、基金产品和市场行情等信息。若客户需要转账，销售人员可直接通过快速链接方便快捷地办理转账。


正确答案:认购；申购；赎回；转换；定期定额

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