监事会
股东大会
高级管理层
管理层或董事会
第1题:
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
第2题:
第3题:
A.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
B.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
C.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告,监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况
D.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责
第4题:
按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。
第5题:
第6题:
下列关于市场风险限额管理的说法,不正确的是( )。
A.市场风险限额管理是对商业银行市场风险进行有效控制的一项重要手段
B.负责市场风险管理的部门应当通过风险管理信息系统监测对市场风险限额的遵守情况,并及时将超限额情况报告给相应级别的管理层
C.管理层应当根据一定时期内的超限额发生情况,决定是否对限额管理体系进行调整
D.商业银行总的市场风险限额,以及限额种类、结构应当由首席风险官批准
第7题:
第8题:
A、国别风险暴露
B、风险限额遵守情况
C、超限额业务处理情况
D、准备金计提水平
第9题:
企业出现生产失误、药品变质或其他重大质量问题,应当及时采取相应措施,必要时还应当向()报告。
第10题:
下列关于国别风险限额管理的说法,不正确的有()。