第1题:
银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括()。
第2题:
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()
第3题:
A.案件和案件隐患
B.风险事件
C.重大内控漏洞
D.员工行为失范
E.凭证记录不规范
第4题:
如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查,排查结束后()个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
第5题:
风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告,后续进行的操作表述错误的是()。
第6题:
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,案发后,银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送()和案例材料。
第7题:
员工发现下列哪些情况,须第一时间向部室经理或上级主管部门报告()
第8题:
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在业务流程中,通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.经监管部门检查发现后采取后续措施的案件
E.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
第9题:
风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后,处理行为不当的是()。
第10题:
保险机构通过以下哪些情形()自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。