银行合规考试
多选题民银行在反洗钱工作中的职责包括（）A反洗钱立法B制定金融业反洗钱规则的职能C对金融业反洗钱的行政管理职能D负责反洗钱的资金监控
题目
反洗钱立法
制定金融业反洗钱规则的职能
对金融业反洗钱的行政管理职能
负责反洗钱的资金监控
相似问题和答案
第1题：
试述商业银行在反洗钱工作中应当承担的职责。
参考答案：
(1)反洗钱的含义。
(2)商业银行在反洗钱工作中应承担的职责。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构开展反洗钱工作应履行四项义务：①制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务。②了解客户义务。银行业金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。③大额和可疑支付交易报告义务。银行业金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。④保存记录义务。金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
(3)商业银行在反洗钱工作应遵守的原则。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则：①合法审慎原则。②保密原则。③全面合作原则。
第2题：
各级行在反洗钱工作中发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）当地分支机构和当地（）报告。
- A、银监部门
- B、人民银行
- C、公安部门
- D、检察部门
正确答案:B,C
第3题：
A.建立反洗钱内部控制制度和机构
B.客户身份识别
C.大额和可疑交易报告
D.保存客户身份资料和交易记录
第4题：
人民银行在反洗钱工作中的职责包括（）。
- A、反洗钱立法
- B、制定金融业反洗钱规则的职能
- C、对金融业反洗钱的行政管理职能
- D、负责反洗钱的资金监控
正确答案:B,C,D
第5题：
境内银行在国际收支统计间接申报工作中履行职责是什么？
正确答案:确保基础信息的及时性、准确性、完整性；督促和指导申报主体办理申报；审核及传送国际收支统计申报相关信息。
第6题：
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有( )。
A、组织、协调全国反洗钱工作
B、负责反洗钱的资金监测
C、制定金融机构反洗钱规章
D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
E、在职责范围内调查可疑交易活动
第7题：
反洗钱领导小组主要职责是（）。
- A、审议、决定全行反洗钱工作政策和重大事项
- B、研究、部署全行的反洗钱工作
- C、研究解决全行反洗钱工作中的重要问题
- D、监督、检查和评价全行反洗钱职责履行情况
正确答案:A,B,C,D
第8题：
中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第9题：
中国人民银行在反洗工作中的职责包括（）
- A、反洗钱立法
- B、制定金融业反洗钱规则的职能
- C、对金融业反洗钱的行政管理职能
- D、负责反洗钱的资金控制
正确答案:B,C,D
第10题：
从形式上看，反洗钱检查与（）都是人民银行在履行反洗钱行政职责过程中，为实现特定的行政目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
正确答案:反洗钱调查