银行合规考试
单选题会计主管（主办会计或营业经理）应加强对本机构可疑账户、可疑交易的业务指导和管理，加强柜员对防范可疑账户、可疑交易的意识教育，及时上报个人（）大额取现明细，甄别和上报可疑交易A 5万元以上B 10万元以上C 20万元以上D 30万元以上E 40万元以上F 50万元以上
题目
5万元以上
10万元以上
20万元以上
30万元以上
40万元以上
50万元以上
相似问题和答案
第1题：
A.自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B.自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C.自然人客户短期频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
第2题：
会计主管(主办会计或营业经理)应加强对本机构可疑账户、可疑交易的业务指导和管理，加强柜员对防范可疑账户、可疑交易的意识教育，及时上报个人(F)大额取现明细，甄别和上报可疑交易。
A.5万元以上
B.10万元以上
C.20万元以上
D.30万元以上
E.40万元以上
F.50万元以上
第3题：
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下哪项说法不正确?
A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备
B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作
C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析
第4题：
对于资金划转具有集中转入分散转出等可疑交易特征的，应当列入可疑交易；对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况，经核实后仍然认定可疑的，银行应当暂停账户非柜面业务。
正确答案:正确
第5题：
农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
- A、可疑交易报告
- B、反洗钱报告
- C、业务异常报告
- D、大额可疑交易报告
正确答案:B
第6题：
此题为判断题(对，错)。
第7题：
B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易
C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
D.资管部门人员
E
第8题：
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》可疑交易的条款“自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑……”，对交易金额进行计算应以账户为单位进行累计计算。
此题为判断题(对，错)。
第9题：
办理账户开户和办理业务时应对照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》中“涉电信诈骗犯罪可疑特征”进行可疑交易分析，对于可疑交易应进一步调查核实交易背景。对于经分析上报可疑交易报告的客户，应调高其洗钱风险等级，对其交易开展持续监控；对可疑特征明显，可疑交易情形严重的客户，应如何处理：（）
- A、暂停账户非柜面业务甚至销户处理
- B、上报重点可疑交易专项报告
- C、向当地人民银行报告，涉嫌违法犯罪的，应当及时向当地公安机关报告
- D、向银监会报告
正确答案:A,B,C
第10题：
一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。
- A、现金交易
- B、转账交易
- C、大额交易
- D、可疑交易
正确答案:D