兴业银行合规考试

单选题下述哪项属于合规管理工作的范畴（）A 开展内控检查B 进行员工培训C 实施违规问责D 以上都是

题目
单选题
下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
A

开展内控检查

B

进行员工培训

C

实施违规问责

D

以上都是

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第1题：

合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为


正确答案：ABCD

第2题：

下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

A.诚实信用机制
B.合规绩效考核机制
C.合规问责机制
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

第3题：

以下不属于国资发监督规{2019}101号中提到的管控目标的是()。

A、严问责

B、防风险

C、促合规

D、强内控


答案：A

第4题：

根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

  • A、员工合规嘉奖信息
  • B、员工问责信息
  • C、员工违规积分信息
  • D、诚信举报信息

正确答案:A,B,C,D

第5题：

( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。

A.合规绩效考核
B.合规问责
C.诚信举报
D.合规培训与教育

答案：C
解析：
诚信举报机制是促进员工遵规守法的一个制度保障。

第6题：

“逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()


本题答案：对

第7题：

合规管理的基本机制包括( )。

A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制

答案：A,C,D,E
解析：
合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

第8题：

合规培训的内容，描述错误的是()。

A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


正确答案：C

第9题：

证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

  • A、相应的管理体制
  • B、合规内控制度
  • C、合规问责机制

正确答案:C

第10题：

内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

  • A、年度的考核排名在C-及以下
  • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
  • C、发生二类差错
  • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

正确答案:B,D

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