兴业银行柜员考试
单选题案件风险事件的妥善处置是有效防止案件损失和负面影响进一步扩大，降低或消除案件破坏性，维护兴业银行资产安全和形象的（）A 前提条件B 关键手段C 重要基础D 最后保障
题目
前提条件
关键手段
重要基础
最后保障
相似问题和答案
第1题：
为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。
A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知
B.关于加大防范操作风险工作力度的通知
C.关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知
D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知
第2题：
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()
此题为判断题(对，错)。
第3题：
银行案件风险属于合规风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()
第4题：
根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，各级机构在处置案件和风险事件（以下简称案件）时，应遵循下列原则：（）
- A、快速应对，及时报告
- B、分级负责，属地管理
- C、明确分工、协调配合
- D、妥善处置、严格保密
正确答案:A,B,C,D
第5题：
对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。
- A、制度保证
- B、科技手段
- C、流程管控
- D、法律约束
正确答案:A,B,C,D
第6题：
A、市场风险
B、流动性风险
C、操作风险
D、信用风险
第7题：
（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。
- A、现场检查
- B、授权管理
- C、对账
- D、视频监控
正确答案:C
第8题：
A.制度保证
B.科技手段
C.流程管控
D.法律约束
E.人员检查
第9题：
银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。
- A、信用风险
- B、道德风险
- C、政府风险
- D、操作风险
正确答案:D
第10题：
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）
- A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
- B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
- C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
- D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
正确答案:B