中国银行柜员资格认证考试
单选题发现案件苗头或异常可疑交易未及时报告、处置和监控的，给予（）A 扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退B 辞退或给予开除处分C 记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退D 警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退
题目
扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
辞退或给予开除处分
记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退
相似问题和答案
第1题：
对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外)，金融机构可不需逐次报告，只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后，再决定是否提交可疑交易报告。()
第2题：
农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
- A、可疑交易报告
- B、反洗钱报告
- C、业务异常报告
- D、大额可疑交易报告
正确答案:B
第3题：
A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。
B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。
C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。
D、以上描述的都不正确。
第4题：
重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。
正确答案:错误
第5题：
金融机构为客户提供金融服务时，发现客户交易或行为符合规定的可疑标准，或者交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应报告（）。
- A、大额交易报告
- B、可疑交易报告
- C、重点监控报告
正确答案:B
第6题：
重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。
此题为判断题(对，错)。
第7题：
网点负责人发现可疑情况，或接到可疑情况报告的，要立即作出分析，认为异常的应将其作为案件线索，在第一时间向（）报告。
- A、支行副行长
- B、支行主管副行长
- C、支行主管副行长或行长
- D、行长
正确答案:C
第8题：
A、异常交易报告的甄别
B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正
C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理
D、风险提示的发送处理
第9题：
大额交易报告以反洗钱监控系统为主进行采集，可疑交易报告实行系统批量采集与人工判断发现相结合的方式。
正确答案:正确
第10题：
日常工作中发现其资金往来存在可疑的，应及时调整客户风险等级并报告（）行为。
- A、大额交易
- B、可疑交易
- C、异常交易
- D、关注交易
正确答案:B