工商银行序列知识

单选题对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。A 1B 3C 5D 8

题目
单选题
对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。
A

1

B

3

C

5

D

8

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。

A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。

D、以上描述的都不正确。


参考答案：ABC

第2题：

金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在什么时限内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心？

A.可疑交易发生后的10个工作日内

B.可疑交易发生后的5个工作日内

C.可疑交易发现后的5个工作日内

D.可疑交易发现后的10个工作日内


正确答案：A

第3题：

对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。

A.客户身份特征

B.交易特征或行为特征的分析过程

C.案例结论


参考答案：ABC

第4题：

发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）

  • A、既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理
  • B、在系统中选择“密折上报”功能进行填报
  • C、在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报

正确答案:B

第5题：

对于可疑交易，应按照人工识别与系统抽取相结合原则，主动开展可疑交易识别与报告工作，在资金收付过程中，发现有可疑交易行为的及时提交风险管理部门。


正确答案:正确

第6题：

各营业网点应该提交可疑交易报告的务必在交易或行为发生后( )个工作日内登录反洗钱系统，浏览属于本营业网点的可疑交易信息，在“未上报信息”中录入填报要素、新增可疑交易信息。

A、1个 B、3个 C、5个 D、10个


参考答案：C

第7题：

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.10
B.2
C.5
D.3

答案：C
解析：
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

第8题：

目前营运是如何实现可疑交易监测的?()

A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果

D、系统跑出来后无需人工分析即上报


答案：ABC

第9题：

农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。

  • A、可疑交易报告
  • B、反洗钱报告
  • C、业务异常报告
  • D、大额可疑交易报告

正确答案:B

第10题：

金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

  • A、人工识别
  • B、自动筛选
  • C、系统识别
  • D、自动上报

正确答案:A

更多相关问题
相关内容