证券市场法律法规
单选题在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。A 私募基金B 私募基金和公募基金C 债券D 证券交易所上市交易的证券
题目
单选题
在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。
A
私募基金
B
私募基金和公募基金
C
债券
D
证券交易所上市交易的证券
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
投资者应当以()方式承诺其为自己购买私募基金。
A、口头
B、书面
C、电话
D、短信
答案：B
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第九条，投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第九条，投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。
第2题：
关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。
A.向投资者承诺最低收益
B.向非合格投资者转让私募基金份额
C.向投资者承诺投资本金不受损失
D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认
B.向非合格投资者转让私募基金份额
C.向投资者承诺投资本金不受损失
D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认
答案：D
解析：
销售私募基金，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
第3题：
关于合格投资者标准，下列说法错误的是（）。
A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
B.不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让
C.想办法突破合格投资者及其人数标准
D.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件
正确答案：C
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准。募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准。募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。
第4题：
关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。
A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
答案：B
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准
确性和完整性负责。
确性和完整性负责。
第5题：
关于投资者风险评估,表述错误的是()
A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估
D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估
D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
答案：C
解析：
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下：(1)采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力；(2)投资者书面承诺其符合合格投资者标准。
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
第6题：
关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）
A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
答案：A
解析：
符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
第7题：
股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。
A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
B.向投资者承诺投资本金有保障
C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
B.向投资者承诺投资本金有保障
C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
答案：D
解析：
股权投资基金的募集不得通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介；不得向投资者承诺投资本金有保障；不得通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介；要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
第8题：
私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置( )程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
A、在线特定对象募集
B、专项特定对象确定
C、专项特定对象募集
D、在线特定对象确定
正确答案：D
解析：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
解析：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
第9题：
股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案：D
解析：
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
第10题：
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A.个人投资喜好
B.风险了解状况
C.风险承担能力
D.对市场了解状况
B.风险了解状况
C.风险承担能力
D.对市场了解状况
答案：C
解析：
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。