反洗钱考试
判断题如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
外汇贷款类业务终止环节的客户身份识别主体包括?()
A、银行营业网点经办人员
B、国际业务结算人员
C、客户经理
D、经营部门负责人及其他相关业务人员
第2题：
在办理个人电子银行业务过程中，审核客户身份证件时，如客户提供护照（或军官证、士兵证、警官证、港澳台通行证）办理业务的（）。
- A、业务经办人员应审核身份证件在有效期内，并仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。B.业务经办人员应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。
- B、业务经办人员应审核身份证件在有效期内
- C、业务经办人员应仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。
正确答案:A
第3题：
下列关于个人理财业务查询说法错误的是()。
A.客户可以在全国范围任一经办理财业务的网点进行查询
B.网点人员只可在全省范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息
C.网点人员可以在全国范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息
D.客户可查询其中间业务交易账户卡下的所有理财合同信息或交易明细信息
第4题：
客户办理对私业务时，所持一代居民身份证存在疑义信息，且无法当场提供有效证件辅佐，营业网点应（）
- A、暂停业务办理，请客户补充其他有效证件辅佐后再办理。
- B、向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明，待客户签收回执后，继续办理业务。
- C、登记《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》。
- D、登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》。
正确答案:B,C
第5题：
农合机构为法人客户办理大额转账业务时，必须核对业务经办人员的有效身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查（）对业务经办人员身份进行核查。
- A、个人征信系统
- B、企业征信系统
- C、公民身份信息系统
- D、信用评级系统
正确答案:C
第6题：
对公外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员()
A、银行营业网点经办人员
B、国际业务结算人员
C、客户经理
D、经营部门负责人
第7题：
以下对办理对公通存业务描述不正确的是（）。
- A、客户委托受理机构办理对公通存业务时，应填写进账单或现金缴款单
- B、经办机构收到客户提交的凭证，应认真审查凭证要素是否齐全、正确等
- C、办理单笔交易金额1万元以下的现金通存业务，柜员应当核对经办人的有效身份证件
- D、办理单笔交易金额1万元以上（含1万元）的现金通存业务，柜员应登记经办人身份信息，并留存身份证件的复印件
正确答案:C
第8题：
A、客户身份的真实性
B、业务资料的真实性
C、经办人员业务处理与客户真实意愿的一致性进行审核
D、审核无误后再提交给远程授权人员对凭证要素以及相关资料的文义性
E、影像资料要素与经办人员录入交易信息的一致性
F、所授权业务的合规性和完整性
第9题：
对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则：即对办理开户经办人员身份进行确认；对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认；对大额支付业务进行客户热线确认。
正确答案:正确
第10题：
证券卡因挂失或消磁、损坏而无法使用的客户，经办人员在核实客户身份与证券业务系统客户信息一致后，可为其办理证券卡挂失（双挂）或证券卡损坏登记。成功后，在规定的业务期限后可通过“授权变更”中的“证券卡异常变更”交易办理。
正确答案:正确