反洗钱考试
单选题经确认因重名等原因确非监控名单客户的，则该笔交易需经分行反洗钱（）签字批准后方可办理。A 岗位人员B 工作人员C 办公室主任D 办公室人员
题目
单选题
经确认因重名等原因确非监控名单客户的，则该笔交易需经分行反洗钱（）签字批准后方可办理。
A
岗位人员
B
工作人员
C
办公室主任
D
办公室人员
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
暂无解析
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
在处理对公结售汇业务的，如系统判断该客户为高风险客户时，除指引要求提供的凭证外，还需提供（）上传远程授权。
- A、反洗钱岗位人员签字（章）确认的《单位客户增强尽职调查表》
- B、《远程授权申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
- C、《单位外汇交易申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
- D、高风险客户不可办理
正确答案:A
第2题：
调取或查阅监控录像，需经（）签字确认同意后方可实施。
- A、项目负责人
- B、客服部负责人
- C、秩序部负责人
- D、监控中心值岗人员
正确答案:A
第3题：
对评定为一级风险等级的客户,公司应采取强化的风险控制措施,建立高风险客户身份信息和交易信息的共享和反馈机制,以下控制措施正确的是( )
A.需经本级公司保单归属渠道部门、业务办理部门和反洗钱工作牵头部门的部门领导和分管领导的批准或者授权后再为客户办理业务或维持业务关系
B.对客户开展强化身份识别，并填写《客户身份重新识别表》，进一步了解客户及其实际控制人、实际受益人情况
C.对客户执行强化交易监控措施，提高交易监测的频率与强度
D.经反洗钱领导小组审批后对客户办理业务进行渠道的限制，如限制其在资金进出环节通过非面对面渠道办理业务
答案：AC
第4题：
经确认因重名等原因确非监控名单客户的，则该笔交易需经分行反洗钱（）签字批准后方可办理。
- A、岗位人员
- B、工作人员
- C、办公室主任
- D、办公室人员
正确答案:C
第5题：
填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
- A、核对
- B、落实
- C、核查
- D、核实
正确答案:D
第6题：
如因客户误销卡提出办理冲销户，须由（）持有效身份证明到原销户网点，填写书面申请，注明申请原因并签字确认，经业务主管审批同意后方可办理。
- A、代办人
- B、持卡人
- C、客户本人
- D、误销卡客户
正确答案:C
第7题：
原挂失交易在柜面办理的，应打印（）交客户签字确认后收回；原挂失交易在（）渠道办理的，应打印（）交客户签字确认后收回。
正确答案:原挂失申请书；电子银行；新挂失申请书
第8题：
不符合抹账及冲账业务操作适用范围的说法是（）
- A、经客户签字确认办理完毕的正常业务允许使用抹账交易
- B、经客户签字确认办理完毕的正常业务不允许使用抹账交易
- C、未经客户签字确认办理完毕的正常业务不允许使用抹账交易
- D、未经客户签字确认办理完毕的非正常业务允许使用抹账交易
正确答案:A
第9题：
（）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
- A、反洗钱监督
- B、反洗钱观察
- C、反洗钱检查
- D、反洗钱监测
正确答案:D
第10题：
办理通存通兑业务时，交易成功并打印记账凭证后，柜员（）因客户要求冲正原成功交易。
- A、可以
- B、不得
- C、经主管会计同意
- D、经主任批准
正确答案:B