反洗钱考试

问答题反洗钱调查过程中，询问笔录应包括哪些内容？

题目
问答题
反洗钱调查过程中，询问笔录应包括哪些内容？
参考答案和解析
正确答案： （1）询问的事由、范围、时间、地点、询问人员其他参加人员的在场情况，被询问人员的姓名、年龄、性别、住址、工作单位、职务等基本信息；
（2）询问的内容和回答；
（3）附录。如果在询问过程中，被询问人提供了其他书面或者实物作为证据的，或者提供了其他证人的，或者对其他证据内容进行了询问的，可以在笔录中萌，作为索引，并通过其他方式固定相应的证据，明确该证据的来源，以便以后查对。
解析： 暂无解析
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第1题：

反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?


答：①制定客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等方面的操作规程，建立和完善反洗钱岗位责任制;②设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，配备专门的管理人员和技术人员;③在分支机构设立专门机构或者指定专人负责反洗钱工作，配备必要有管理人员和技术人员;④定期对工作人员进行反洗钱培训;⑤对反洗钱工作情况进行稽核审计。

第2题：

在反洗钱行政调查过程中，金融机构的义务有哪些?


答：一是配合调查义务;二是如实提供信息义务;三是不得拒绝和阻碍义务。

第3题：

反洗钱调查采取询问措施，必须满足条件()

A.前提必须是调查可疑交易活动

B.对象仅限于金融机构有关人员

C.必须制作询问笔录

D.调查人员必须在询问笔录上签字


参考答案：ABCD

第4题：

反洗钱调查询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。被询问人确认笔录无误后,应当签名或者盖章;调查人员也应当在笔录上签名或者盖章。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

实施反洗钱调查时,调查组应当调查哪些内容?


答案：(1)调查对象的基本情况;(2)可疑交易活动是否属实;(3)可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等;(4)被调查对象的关联交易情况;(5)其他与可疑交易活动有关的事实。

第6题：

反洗钱调查过程中应遵循哪些基本原则?


答：合法 合理 效率 保密

第7题：

金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利

A.拒绝调查的权利

B.核对、补充和更正询问笔录的权利

C.清点及封存清单的权利

D.逾期自动解除冻结的权利


参考答案：ABCD

第8题：

银行配合开展反洗钱调查的权利包括()。

A.拒绝调查的权利

B.核对、补充和更正询问笔录的权利

C.清点及封存清单的权利

D.遗期自动解除冻结的权利


参考答案：ABCD

第9题：

反洗钱调查中,询问笔录记载有遗漏或者差错的,被询问人可以补充或者更正()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第10题：

反洗钱调查过程中,被调查机构的权利有哪些?


答案：在开展调查时，如果调查人员的人数少于两人，或者调查人员未出示合法证件和调查通知书的，包括未出示，甚至经金融机构要求拒绝出示的、仅出示其中一项的、其出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的，金融机构有权拒绝调查。

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