反洗钱考试

多选题以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）A检察人员B银行行长C经侦队工作人员D外汇交易员E金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员

题目
多选题
以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）
A

检察人员

B

银行行长

C

经侦队工作人员

D

外汇交易员

E

金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员

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第1题：

以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是：

A.检察人员

B.银行行长

C.经侦队工作人员

D.外汇交易员

E.金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员


正确答案：BDE

第2题：

以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

  • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
  • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
  • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

正确答案:D

第3题：

反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。

A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合

B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易

C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理

D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求


参考答案：ABC

第4题：

《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  • A、负责人
  • B、工作人员
  • C、股东
  • D、董事会

正确答案:A

第5题：

以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）。

  • A、大额交易和可疑交易报告制度
  • B、反洗钱绩效考核制度
  • C、反洗钱内部评估制度
  • D、反洗钱监督检查、调查和保密制度

正确答案:A

第6题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


正确答案：ABE

第7题：

对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

  • A、参与制定金融机构反洗钱规章
  • B、制定金融机构反洗钱规章
  • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
  • D、对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

正确答案:D

第8题：

金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()


参考答案：×

第9题：

金融机构及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  • A、负责人
  • B、信息员
  • C、报告员
  • D、反洗钱岗位人员

正确答案:A

第10题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

  • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
  • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、必须设立反洗钱专门机构
  • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

正确答案:A,B,E

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