反洗钱考试

单选题以下对可疑交易的认定标准，描述正确的是（）。A 客户存在对敲交易的嫌疑B 与洗钱低风险国家和地区有业务联系C 客户长期不进行或者少量进行期货交易D 客户以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓后以另一价位等量反向平仓

题目
单选题
以下对可疑交易的认定标准，描述正确的是（）。
A

客户存在对敲交易的嫌疑

B

与洗钱低风险国家和地区有业务联系

C

客户长期不进行或者少量进行期货交易

D

客户以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓后以另一价位等量反向平仓

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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第1题：

以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。

A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。

D、以上描述的都不正确。


参考答案：ABC

第2题：

关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是?( )

A.大额交易和可疑交易的报告方式不同

B.大额交易和可疑交易的报告时限相同

C.大额交易和可疑交易的报告时限不同

D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同


正确答案：CD

第3题：

以下说法中哪个是正确的?

A.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告

B.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交一份大额交易报告

C.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的，金融机构只需提交大额交易报告

D.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的，金融机构只需提交可疑交易报告


参考答案：A

第4题：

下列有关可疑交易说法正确的是（）

  • A、我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异常特征描述
  • B、金融机构报告可疑交易时主要依靠计算机系统监测，较少需要主观判断
  • C、我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准均需金融机构进行主观判断
  • D、我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准中有部分完全依赖于金融机构的主观判断分析

正确答案:D

第5题：

以下说法正确的是（）

  • A、大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同
  • B、大额交易和可疑交易的报告时限相同
  • C、大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致
  • D、大额交易和可疑交易的报送路径完全相同

正确答案:D

第6题：

如果一笔资金交易既符合大额报告标准，同时又符合可疑资金交易报告标准，则只作可疑交易报告即可。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构不必同时报送大额交易和可疑交易。

A正确

B错误


B
略

第8题：

可疑交易报告的容包括()

A.可疑交易主体的身份信息

B.可疑交易的明细信息

C.可疑交易特征描述

D.以上均不正确


答案：ABC

第9题：

可疑交易报告的内容包括（）

  • A、可疑交易主体的身份信息
  • B、可疑交易的明细信息
  • C、可疑交易特征描述
  • D、以上均不正确

正确答案:A,B,C

第10题：

以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）

  • A、反洗钱调查的基本情况
  • B、可疑交易活动事实描述
  • C、可疑账户的基本情况
  • D、可疑交易情况分析
  • E、可疑交易活动调查处理意见根据和理由

正确答案:A,B,C,D,E

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