反洗钱考试

判断题完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。A 对B 错

题目
判断题
完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
A

对

B

错

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第1题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()

A.反洗钱内控制度必须结合业务

B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


参考答案：ACD

第2题：

完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。判断对错


正确答案：错误

第3题：

关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是( )

A.内控是寿险公司的一种自律行为

B.建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证

C.寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节.各个业务部门和岗位

D.建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长.总经理的命令能够得到有效执行


参考答案：D

第4题：

以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

  • A、建立健全完善内控制度体系
  • B、定期梳理并及时更新各类制度
  • C、制定的内部控制制度合规、有效
  • D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

正确答案:A,B,C

第5题：

建设合规文化是中小金融机构完善全面( )管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规


正确答案：C

第6题：

农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确
解析：《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)

第7题：

内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。判断对错


正确答案：正确

第8题：

反洗钱内部控制制度能为金融机构提供绝对保障。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。

  • A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
  • B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
  • C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
  • D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

正确答案:A

第10题：

内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。


正确答案:正确

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