反洗钱考试

判断题长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。A 对B 错

题目
判断题
长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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第1题：

保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。

A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性

B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性

C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性

D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性


【答案】B

第2题：

以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是：

A.检察人员

B.银行行长

C.经侦队工作人员

D.外汇交易员

E.金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员


正确答案：BDE

第3题：

反洗钱内部控制的意义主要表现在()。

A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求

B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要

C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础

D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件


参考答案：ABCD

第4题：

保险业金融机构申请设立分支机构的，应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案；提出开业申请时，应当提交（）；开业验收时，应当演示反洗钱的内部控制操作流程，中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的（）进行测评和评价。

  • A、反洗钱内部控制制度的方案；真实性和效率性
  • B、具体的反洗钱内部控制制度；完整性和有效性
  • C、反洗钱内部控制制度；真实性和效率性
  • D、反洗钱内部操作流程；完整性和有效性

正确答案:B

第5题：

元月13日,长沙市中级人民法院与长沙晚报联合召开会议,（ ）“星城十佳法官”。


A. 表扬
B. 赞扬
C. 表彰
D. 奖励

答案：C
解析：
解题指导： 表彰，是表扬并嘉奖，有彰显发扬广大之意。故答案选C。

第6题：

金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是()。

A、反洗钱内部控制制度

B、客户身份识别制度

C、客户身份资料和交易记录保存制度

D、大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：BCD

第7题：

广义的反洗钱内部控制的对象不包括:

A.工商银行工作人员。

B.中国人民银行反洗钱工作人员。

C.中国证券登记结算公司工作人员。

D.最高人民银行法院法官。


正确答案：C

第8题：

反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。

A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合

B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易

C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理

D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求


参考答案：ABC

第9题：

以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

  • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
  • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
  • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

正确答案:D

第10题：

反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。


正确答案:错误

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