反洗钱考试

单选题金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。A 以客户为中心B 风险为本C 全流程管理D 合规为本

题目
单选题
金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。
A

以客户为中心

B

风险为本

C

全流程管理

D

合规为本

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下哪种说法是错误的?()

A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法

B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系

C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大

D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理


正确答案：C

第2题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第3题：

农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5


参考答案：C

第4题：

金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。

  • A、合规为本
  • B、风险为本
  • C、保密为本
  • D、报告为本

正确答案:B

第5题：

银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）

  • A、风险管理、人力资源管理
  • B、合规管理、人力资源管理
  • C、风险管理、合规管理

正确答案:B

第6题：

金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A.合规方法

B.风险为本方法

C.合规与风险并重

D.风险测试方法


正确答案：B

第7题：

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A：风险相当原则
B：同一性原则
C：自主管理原则
D：动态管理原则

答案：A
解析：
风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

第8题：

合规管理定期报告的核心要素是()。

A.合规风险评估情况

B.合规风险监测情况

C.合规风险原因分析

D.已采取的风险控制措施


正确答案：ABCD

第9题：

农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

正确答案:C

第10题：

金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

  • A、合规方法
  • B、风险为本方法
  • C、合规与风险并重
  • D、风险测试方法

正确答案:B

更多相关问题
相关内容