进行分析、识别,报告中国反洗钱监测分析中心
报告中国人民银行当地分支机构
报告银行业监督管理委员会
配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作
第1题:
联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织
中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织
外国政要
高风险客户或者高风险账户持有人
第2题:
资本转移
直接投资
证券投资
衍生产品及贷款
第3题:
总行
分行
支行
人行
第4题:
中国人民银行
中国人民银行省一级分支机构
中国人民银行分支机构
当地人民银行
第5题:
第6题:
客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户。
客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的。
第7题:
没有正当理由,通过非法途径协助转换或者转移财物的
没有正当理由,以明显低于市场的价格收购财物的
没有正当理由,协助转换或者转移财物,收取明显高于市场的“手续费”的
没有正当理由,协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转的
第8题:
两人的代理协议
代理人的身份证件
被代理人的委托书
被代理人的身份证件
第9题:
5%以上20%以下
3%以上20%以下
5%以上10%以下
3%以上10%以下
第10题: