反洗钱考试
多选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当（）。A进行分析、识别，报告中国反洗钱监测分析中心B报告中国人民银行当地分支机构C报告银行业监督管理委员会D配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作
题目
多选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当（）。
A
进行分析、识别，报告中国反洗钱监测分析中心
B
报告中国人民银行当地分支机构
C
报告银行业监督管理委员会
D
配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作
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相似问题和答案
第1题：
单选题
对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）
A
联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织
B
中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织
C
外国政要
D
高风险客户或者高风险账户持有人
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第2题：
多选题
资本项目主要包括什么？
A
资本转移
B
直接投资
C
证券投资
D
衍生产品及贷款
正确答案：
A,B,C,D
解析：
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第3题：
单选题
反洗钱系统对可疑数据的抽取标准进行了参数化设置，（）可结合银行实际情况及监管部门的要求进行参数调整。
A
总行
B
分行
C
支行
D
人行
正确答案：
C
解析：
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第4题：
单选题
（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）
A
中国人民银行
B
中国人民银行省一级分支机构
C
中国人民银行分支机构
D
当地人民银行
正确答案：
C
解析：
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第5题：
问答题
单位银行结算账户生效日制度有什么规定？
正确答案：
存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起3个工作日后，方可办理付款业务。但注册验资的临时存款账户转为基本存款账户和因借款转存开立的一般存款账户除外。
解析：
暂无解析
第6题：
多选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。
A
客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
B
客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。
C
客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D
发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。
正确答案：
C,A
解析：
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第7题：
多选题
2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，就洗钱罪规定（）
A
没有正当理由，通过非法途径协助转换或者转移财物的
B
没有正当理由，以明显低于市场的价格收购财物的
C
没有正当理由，协助转换或者转移财物，收取明显高于市场的“手续费”的
D
没有正当理由，协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转的
正确答案：
C,D
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第8题：
多选题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。
A
两人的代理协议
B
代理人的身份证件
C
被代理人的委托书
D
被代理人的身份证件
正确答案：
A,C
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第9题：
单选题
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，掩饰、隐瞒其来源和性质的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下的罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额（）罚金。
A
5%以上20%以下
B
3%以上20%以下
C
5%以上10%以下
D
3%以上10%以下
正确答案：
C
解析：
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第10题：
问答题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行？
正确答案：
2007年8月1日起施行。
解析：
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