反洗钱考试

单选题金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。A 反洗钱B 客户身份识别C 客户身份重新识别D 客户风险等级划分

题目
单选题
金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
A

反洗钱

B

客户身份识别

C

客户身份重新识别

D

客户风险等级划分

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第1题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()


参考答案：√

第2题：

金融机构()保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A、应当

B、应该

C、应将

D、应能


参考答案：A

第3题：

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,金融机构是否应承担第三方未履行客户身份识别义务的责任?


答案：应当承担第三方未履行客户身份识别义务的责任。

第4题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

答案：A
解析：
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
考点
相关立法

第5题：

金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A、记载客户身份信息

B、记载客户身份资料

C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料


参考答案：AB

第6题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()

A.银行

B.保险

C.证券

D.期货


参考答案：A

第7题：

非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

A、《金融机构反洗钱规定》

B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：D

第8题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由()业金融机构填写。

A.银行

B.保险

C.证券

D.期货


参考答案：A

第9题：

金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()


答案：错

第10题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。

  • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
  • B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
  • C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
  • D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

正确答案:A

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