证券从业管理资质测试

多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（　　）。A强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满，工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明

题目
多选题
证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（　　）。
A

强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理

B

证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度

C

证券公司关键岗位人员任期届满，工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计

D

分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明

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第1题：

证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

A．营业部负责人

B．营业部交易部负责人

C．营业部财务部负责人

D．营业部电脑部负责人


正确答案：B

第2题：

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。

Ⅰ.资格审查

Ⅱ.注册登记

Ⅲ.岗位职责

Ⅳ.执业行为

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：D
解析：
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。 @niutk

第3题：

证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）


正确答案：√

第4题：

申请中央厨房提交的保证食品安全的规章制度应当包括（）

  • A、从业人员健康管理制度和培训管理制度
  • B、专职食品安全管理人员岗位职责规定
  • C、食品供应商遴选制度
  • D、以上都是

正确答案:D

第5题：

《安全风险管控与隐患排查双重预防管理制度》规定，三项岗位人员需持证上岗和先培训后上岗。三项岗位人员包括（）。

  • A、安全管理人员
  • B、企业主要负责人
  • C、特种作业人员
  • D、技术负责人

正确答案:A,B,C

第6题：

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员的管理措施，包括（ ）。
Ⅰ.注册登记
Ⅱ.通过证券从业资格考试
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

第7题：

证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯

A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④

答案：B
解析：
证券公司.证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记.岗位职责.执业行为的管理。

第8题：

金融机构对()，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度

A.电子银行的关键岗位和关键人员

B.会计部么的关键岗位和关键人员

C.个人理财部的关键岗位和关键人员

D.个人理财部的关键岗位和关键人员


参考答案：A

第9题：

《安全生产监督检查管理制度》规定，日常检查由（）按照规定的周期和岗位职责实施。

  • A、公司领导
  • B、各岗位人员
  • C、部门负责人
  • D、安全监督人员

正确答案:B

第10题：

根据徽商银行信用卡操作风险管理规定，下列哪些属于关键岗位风险指标。（）

  • A、关键岗位人员在岗工作年限
  • B、关键岗位间人员轮换频率
  • C、关键岗位人员AB角配备情况
  • D、关键岗位人员操作风险事件
  • E、关键岗位人员年龄

正确答案:A,B,C,D

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