“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛

单选题风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的（）报告路线，确保信息及时传导和共享。A 纵向、横向B 扁平化C 自下而上和自上而下D 及时准确

题目
单选题
风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的（）报告路线，确保信息及时传导和共享。
A

纵向、横向

B

扁平化

C

自下而上和自上而下

D

及时准确

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第1题：

风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的( )报告路线，确保信息及时传导和共享。

A.纵向、横向

B.扁平化

C.自下而上和自上而下

D.及时准确


正确答案：A

第2题：

商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

  • A、重大事项报告制度
  • B、案件风险信息报告制度
  • C、合规风险信息报告制度
  • D、案件防控统计制度

正确答案:A

第3题：

义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

A.洗钱风险自评估制度

B.反洗钱信息报告制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度


参考答案：A

第4题：

2007年，为进一步规范风险报告工作，工商银行制定了《风险报告制度》，对下面哪些问题进行了明确？（）

  • A、风险报告的内容
  • B、风险报告的路径
  • C、风险报告执行
  • D、部门分工
  • E、风险报告的监督

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

根据总行风险报告制度办法，全面风险分析报告的报告主体是（）。

  • A、省、市分行
  • B、各级行
  • C、各级行风险管理委员会
  • D、各级行风险管理部门

正确答案:D

第6题：

农村中小金融机构应建立各类风险报告制度。根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第7题：

根据银行风险报告制度，部门风险分析报告的报告主体是各级行承担或者管理风险的部门。


正确答案:正确

第8题：

有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )

A.制定完善的合规风险报告制度

B.明确合规风险报告的主体和对象

C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


正确答案：ABCD

第9题：

根据总行风险报告制度办法，全面风险分析报告的内容包括（）

  • A、报告期信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等的总体状况，以及采取的主要措施
  • B、当前面临的主要风险因素
  • C、法律、声誉风险基本情况
  • D、风险趋势及对策建议

正确答案:A,B,D

第10题：

根据银行的风险报告制度，部门风险分析报告的报告主体是（）

  • A、派驻的风险经理
  • B、风险管理部门
  • C、各级行承担或者管理风险的部门
  • D、具体风险监测部门

正确答案:C

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