平安银行柜员考试

多选题加强型尽职调查针对（）。A专报客户B查冻扣客户C原风险等级为较高风险客户D原风险等级为高风险客户

题目
多选题
加强型尽职调查针对（）。
A

专报客户

B

查冻扣客户

C

原风险等级为较高风险客户

D

原风险等级为高风险客户

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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第1题：

下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。

A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划

B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划

C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划

D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划


答案：ABCD

第2题：

按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。

  • A、高风险客户
  • B、中风险客户
  • C、低风险客户
  • D、无风险客户

正确答案:A,B,C

第3题：

下列关于反洗钱的描述正确的是()。

A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低

B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务

C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查

D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务


参考答案：BC

第4题：

针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。

  • A、个性化
  • B、差异化
  • C、普遍化
  • D、特殊化

正确答案:B

第5题：

针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。

  • A、持续监测
  • B、连续跟踪
  • C、周期回访
  • D、定期维护

正确答案:A

第6题：

分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()

A、高风险客户库建立

B、高风险客户持续监测

C、高风险客户尽职调查

D、高风险客户风险控制


答案：ABD

第7题：

证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）

  • A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
  • B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
  • C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
  • D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

正确答案:A,B,D

第8题：

对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()


参考答案：半年 一年 两年 三年

第9题：

遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

  • A、低风险
  • B、中风险
  • C、高风险
  • D、所有客户

正确答案:C

第10题：

针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。

  • A、客户等级
  • B、洗钱风险等级
  • C、客户分类
  • D、洗钱归类

正确答案:B

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