招商银行对公外汇岗位考试

多选题以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）A尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出B尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送C高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击D高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成

题目
多选题
以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）
A

尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出

B

尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送

C

高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击

D

高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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第1题：

分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()

A、高风险客户库建立

B、高风险客户持续监测

C、高风险客户尽职调查

D、高风险客户风险控制


答案：ABD

第2题：

在处理对公结售汇业务的，如系统判断该客户为高风险客户时，除指引要求提供的凭证外，还需提供（）上传远程授权。

  • A、反洗钱岗位人员签字（章）确认的《单位客户增强尽职调查表》
  • B、《远程授权申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
  • C、《单位外汇交易申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认
  • D、高风险客户不可办理

正确答案:A

第3题：

下列关于反洗钱的描述正确的是()。

A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低

B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务

C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查

D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务


参考答案：BC

第4题：

加强型尽职调查针对（）。

  • A、专报客户
  • B、查冻扣客户
  • C、原风险等级为较高风险客户
  • D、原风险等级为高风险客户

正确答案:A,B,D

第5题：

被人民银行反洗钱调查、协查过的客户可评定为（）。

  • A、高风险客户
  • B、中风险客户
  • C、低风险客户
  • D、无风险客户

正确答案:A

第6题：

以下关于反洗钱监测系统处理时效，说法正确的是：（）

  • A、尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出
  • B、尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送
  • C、高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击
  • D、高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成

正确答案:A,B,C,D

第7题：

对公结算账户“尽职调查核实”任务，以下说法错误的是：（）。

  • A、线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务，并推送给该网点有权人员
  • B、如网点无有权人员，则生成“尽职调查任务分配”待办任务，由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配（可跨网点分配），已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整
  • C、有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作，提高客户开户时效
  • D、账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务

正确答案:D

第8题：

税务总局对经风险识别后形成的千户集团风险分析任务,在大企业税收管理系统中开展人工专业复评的先后顺序是:

A.复评分工、复评统筹、复评下发、人工复评

B.复评下发、复评统筹、复评分工、人工复评

C.复评统筹、复评下发、复评分工、人工复评

D.复评下发、复评分工、复评统筹、人工复评


答案：A

第9题：

遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

  • A、低风险
  • B、中风险
  • C、高风险
  • D、所有客户

正确答案:C

第10题：

对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。


正确答案:错误

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