证券从业资格
证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A．上市证券B．非上市证券C．两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
题目
证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．两者都有
D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
相似问题和答案
第1题：
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。
A．财务顾问业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
答案为B。证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
第2题：
自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券，因此，自营业务可以买卖任一种债券。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
买卖的对象必须是依法公开发行上市证券或中国证监会认可的其他有价证券。
第3题：
自营业务的范围包括（ ）。
A．上市证券的自营买卖
B．柜台证券的自营买卖
C．非上市证券的自营买卖
D．承销业务中的自营买卖
第4题：
证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。 （ ）
证券公司自营买卖的对象既包括上市证券又包括非上市证券。
第5题：
非上市证券的自营买卖主要通过银行问市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。
第6题：
非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。
第7题：
上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
证券自营买卖的对象主要有两大类，一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。
第8题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
【解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营业务主要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。
第9题：
下列说法中正确的有( )．
A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。
第10题：
（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询
C. 证券自营
D. 证券资产管理