证券经纪人

证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A．营销管理风险B．合规风险C．营销人员风险D．营销渠道风险

题目

证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。

A．营销管理风险

B．合规风险

C．营销人员风险

D．营销渠道风险

参考答案和解析
正确答案：B
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第1题：

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）


正确答案：×
B。题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

第2题：

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。 A．证券公司营业部 B．网络证券营销 C．证券公司内部营销人员 D．经纪入和独立财务顾问


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。

第3题：

保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。

A.经营风险

B.操作风险

C.业务风险

D.合规风险


参考答案：D

第4题：

证券公司营销渠道主要分为（ ）。


A.直接营销渠道 B.个人营销渠道

C.间接营销渠道 D.机构营销渠道


答案：A,C
解析：
【答案详解】AC。证券公司营销渠道是指证券产品及服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道两种。直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流进和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。

第5题：

证券公司营销活动的管理内容包括（ ）。

A．营销业务的管理

B．营销产品的管理

C．营销人员的管理

D．营销风险的管理


正确答案：ACD

第6题：

农合机构应该通过()和()的理念去把握信贷风险,降低风险成本及管理成本。

A.大数法则、批量营销

B.收益覆盖风险原则、专业营销

C.大数法则、专业营销

D.收益覆盖风险原则、批量营销


参考答案：A

第7题：

证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险


正确答案：A
考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

第8题：

证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括( )。

A．广告责任风险

B．雇主责任风险

C．合同责任风险

D．产品库存风险


正确答案：D
[答案] D
[解析] 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。D项属于产品风险。

第9题：

证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）


正确答案：×

第10题：

证券公司营销渠道主要分为（ ）。

A.间接营销渠道 B .直接营销渠道 C.个人营销渠道 D.机构营销渠道


答案：A,B
解析：
证券公司营销渠道主要分为以下两种：①直接营销渠道，是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户；②间接 营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。

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